Національна безпека України через запобігання фінансовим шахрайствам та легалізації брудних грошей: воєнні та післявоєнні виклики

Abstract

У ході виконання першого етапу реалізації проєкту – проведено бібліометричний аналіз державної політики та фінансового регулювання у сфері запобігання та протидії фінансовому шахрайству, що дозволило окреслити географічні та тематичні особливості у розрізі досліджуваної тематики, та упорядкувати теоретичні концепти відповідно до еволюції наукових підходів та парадигм, запропоновано науково-методичний підхід до оцінки втрат фінансових ресурсів в регіоні за час військової агресії, який ґрунтується на методах багатовимірного статичного аналізу, описового, кластерного та дисперсійного аналізу даних, теорії гравітації, нелінійного економетричного моделювання, розроблено методичні засади до визначення інтегрального показника ризику корупційних дій посадових осіб органів місцевої влади та органів місцевого самоврядування в регіонах України, розроблено методичні засади до індентифікації ймовірності залучення представників судової гілки влади до незаконних операцій шляхом кластеризації респондентів на основі агломеративних методів мінімальної дисперсії, формалізації портретів кластерів за допомогою методу одномірного розгалуження CART, виявлення закономірностей можливих незаконих дій судів на основі побудови асиціативних правил.

The purpose of the study is to develop a new methodology and methodological tools for ensuring national security by preventing the participation of representatives of local authorities, the judiciary and primary financial monitoring entities in financial fraud and money laundering, countering illegal transactions with virtual assets, as well as implementing institutional transformations in the financial monitoring system. The object of the study is the economic relations between stakeholders in the real, financial and public sectors of the economy in the process of implementing measures to prevent financial fraud and legalise dirty money in Ukraine and other countries during the war and post-war periods. During the first stage of the project implementation, a bibliometric analysis of state policy and financial regulation in the field of preventing and combating financial fraud was conducted, which made it possible to identify geographical and thematic features in the context of the research topic and to organise theoretical concepts in accordance with the evolution of scientific approaches and paradigms, а scientific and methodological approach to assessing the loss of financial resources in the region during the military aggression is proposed, based on the methods of multivariate static analysis, descriptive, cluster and variance data analysis, gravity theory, and nonlinear econometric modelling, methodological foundations for determining the integral risk indicator of corruption actions of officials of local authorities and local selfgovernment bodies in the regions of Ukraine have been developed, and methodological foundations for identifying the probability of involvement of representatives of the judiciary in illegal transactions by clustering respondents based on agglomerative methods of minimum variance, formalising cluster portraits using the CART method of one-dimensional branching, and identifying patterns of possible illegal actions of courts based on the construction of associative rules have been proposed.