Процесуальні засади фінансового моніторингу в банках

Abstract

У дипломній роботі досліджено процесуальні засади фінансового моніторингу в банках. Проаналізовано його сутність та значення. Окреслено теоретичні засади та практичні дії банку при здійсненні фінансового моніторингу. Визначено, що ефективність фінансового моніторингу в банках залежить від суворого дотримання правил та порядку здійснення внутрішнього фінансового моніторингу. Автором виявлено, що інформація, отримана банком під час здійснення фінансового моніторингу є вихідним пунктом успішного виявлення легалізації (відмивання) злочинних доходів Державною службою фінансового моніторингу. Основною думкою дипломної роботи являється те, що фінансовий моніторинг в банках представляє собою певну процедуру, його не можна вважати процесуальною формою. Проте фінансовий моніторинг в банках є стадією державного фінансового моніторингу, який здійснюється у процесуальній формі.In the thesis procedural bases of financial monitoring in banks are investigated. The essence and the significance of the financial monitoring in the banking system of Ukraine are researched to the thesis. Theoretical bases and practical actions of bank at financial monitoring are outlined. It is defined that efficiency of financial monitoring in banks depends on strict observance of rules and a procedure of internal financial monitoring. By the author it is revealed that information received by bank at implementation of financial monitoring is starting point of successful identification of legalization (laundering) of the criminal income Public service of financial monitoring. The main thought of the thesis is that financial monitoring in banks represents a certain procedure, it can't be considered as a procedural form of internal financial monitoring.